2. 从业资格
  3. （2016年真题）证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责

（2016年真题）证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责

题库2022-08-02  28
问题 （2016年真题）证券公司应当根据（   ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则
选项 A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则
D.独立经营原则
答案 AB
解析 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
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