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(2021年12月真题)期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是(
(2021年12月真题)期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是(
题库
2022-08-02
112
问题
(2021年12月真题)期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是( ).A.与客户小林约定各自出资50万元共同投资, 按1:1的比例共享收益,共担损失B.应客户要求, 以公司业务员小刘的名义收取服务报酬C.向客户小王保证收益不低于10%, 并约定收益高于30%时,超出部分按1:1的比例与小王分红D.市场传言国家将出台某政策措施, 根据该传言为客户小马设计投资方案
选项
A.与客户小林约定各自出资50万元共同投资, 按1:1的比例共享收益,共担损失
B.应客户要求, 以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
C.向客户小王保证收益不低于10%, 并约定收益高于30%时,超出部分按1:1的比例与小王分红
D.市场传言国家将出台某政策措施, 根据该传言为客户小马设计投资方案
答案
ABCD
解析
期货公司从事期货投资咨询业务,应当与客户签订服务合同, 明确约定服务内容、 收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:(1)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 (3)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;(4)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益; (5)利用期货投资咨询活动传播虚假、 误导性信息;(6)以个人名义收取服务报酬;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为.
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期货法律法规
期货从业资格
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