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(2017年真题)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件
(2017年真题)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件
考试题库
2022-08-02
72
问题
(2017年真题)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录B.符合持续性经营规则C.近5年无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
选项
A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
答案
BD
解析
《期货公司监督管理办法》第二十一条规定,期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)中国证监会根据市慎监管原则规定的其他条件。
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