2. 从业资格
  3. （2021年12月真题）期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚（

（2021年12月真题）期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚（

免费题库2022-08-02  60
问题 （2021年12月真题）期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚（   ）A.未按规定报告董事的处分情况B.任用未取得任职条件的人员担任董事C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
选项 A.未按规定报告董事的处分情况
B.任用未取得任职条件的人员担任董事
C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
答案 ABCD
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条 期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；
（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；
（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
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