（2015年真题）首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其

资格题库2022-08-02 12

问题（2015年真题）首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A.情节严重的，认定其为不适当人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D.监管谈话

选项 A.情节严重的，认定其为不适当人选
B.责令期货公司更换
C.出具警示函
D.监管谈话

答案 ABCD

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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