首页
登录
从业资格
（2015年真题）首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其
（2015年真题）首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其
资格题库
2022-08-02
33
问题
（2015年真题）首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。A.情节严重的，认定其为不适当人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D.监管谈话
选项
A.情节严重的，认定其为不适当人选
B.责令期货公司更换
C.出具警示函
D.监管谈话
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/709497.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
教师的职责是传授文化知识。（）
在期权风险度量指标中，（）表示期权价格变化与到期时间变化的比值。A.Del
在压力测试中，可以通过设定极端情景发生的概率测算出遭受风险的可能性。（）
某上市公司大股东（甲方）拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机
根据法国某媒体报道，2015年第四季度法国失业率仍持续攀升，失业率超过10%，法
根据法国某媒体报道，2015年第四季度法国失业率仍持续攀升，失业率超过10%，法
根据法国某媒体报道，2015年第四季度法国失业率仍持续攀升，失业率超过10%，法
风险识别有助于金融机构了解自身面临的风险及严重程度，金融衍生品业务的风险识别可以
风险对冲的方法包括利用场内工具对冲、利用场外工具对冲以及创设新产品进行对冲。（
当前股票价格为30元，3个月后支付红利5元，无风险年利率为12％（连续复利计息）
随机试题
Doyoulikedoingsports? Yes,absolutely.Sportsareexciting,funandbenefic
[audioFiles]2021m5x/audio_ve01005j_ezflisteningxa_0137_202105[/audioFiles]
下列哪一个不是孕妇4~9个月应完全避免使用药物()A.磺胺类抗生素 B
无法检测首波或声波接收信号严重畸变”是（）桩的特征。A.IⅡ类或Ⅲ类 B.I
A.吗啡中毒 B.颅内压增高 C.小脑幕裂孔疝早期 D.虹膜粘连 E.青
有一首诗是“沉舟侧畔千帆过，病树前头万木春”，其中蕴涵的哲理是（ ）。A.事物
某工程基础底板的设计厚度为1m，承包人根据以往的施工经验，认为该设计有问题，未经
内桥形式的主接线适用于（ ）。A.出线线路较长，主变压器操作较少的电厂 B.
高性能混凝土水胶比应根据混凝土的（）等要求确定。A.配制强度 B.抗氯离
技术方案中的敏感性分析，就是在确定性分析的基础上，通过进一步分析项目主要不确定性
最新回复
(
0
)
