首页
登录
从业资格
(2019年真题)某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,
(2019年真题)某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,
考试题库
2022-08-02
47
问题
(2019年真题)某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是( )。A.王某被总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向中国证监会报告,中国证监会有权要求公司重新聘任王某C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
选项
A.王某被总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向中国证监会报告,中国证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
答案
CD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,“期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚”。A项错误。第三十二条规定,“首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施”。B项错误。第十一条规定,“首席风险官对于侵害顾客和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告”。C项正确。第二十三条规定,“总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。”D项正确。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/709469.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
一位教育工作者的真正威信在于他的____,它会对学生产生终身影响。
学校组织教学工作,确定工作步调的依据是()。 A.课程计划B.课程标准C.
班主任教师的经常性工作之一是设计并开展()。 A.小组活动B.少
教学是学校工作的中心环节,是因为()。 A.所占时间最多B.对教育质
试述教育过程中班主任应怎样做好后进生的工作。
班级工作的组织者、领导者和教育者是()。 A.校长B.教育主任C.班主
教育工作要根据不同年龄分阶段进行是因为个体身心发展具有()。 A.阶段性
下列是某小学一个班的主体班会设计,运用班主任工作的理论与方法,对这一设计进行评
班主任工作的中心环节是()。 A.组织和培养班集体B.建立学生档
学生心理健康教育的主要场所是()。 A.家庭B.社会C.学校D.工作单
随机试题
I’drather______(你坚持自己的原则).Youdon’thavetoalwaysagreewiththeauthority.
Thetaskofbeingacceptedandenrolledinauniversitybeginsearlyforso
2018年Z省规模以上科学研究和技术服务业营业收入比文化、体育和娱乐业多多少
任何观测结果都带有误差,具有离散性。()
履行资产评估程序的作用不包括( )。A.保证评估结论与市场交易的一致性 B.保
患者入院后护士收集相关资料,以下不需要收集的资料是A、患者的年龄、民族、职业、
用矩形的宽度和高度来表示频数分布的图形是()A.直方图 B.折线图 C.
绝缘电阻时电气设备最基本的性能指标,测量绝缘电阻的仪器称为兆欧表。下列关于使用兆
依据《通用安装工程工程量计算规范》(GB50856-2013)的规定,工程量按
流行性乙型脑炎诊断要点
最新回复
(
0
)