2. 从业资格
  3. （2017年真题）某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的

（2017年真题）某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的

练习题库2022-08-02  64
问题 （2017年真题）某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（   ）。A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.参加、列席相关会议
选项 A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D.参加、列席相关会议
答案 AD
解析 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（1）参加或者列席与其履职相关的会议 （2） 查阅期货公司的相关文件、档案和资料（3）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计 、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话（4）了解期货公司业务执行情况（5）公司章程规定的其他职权。
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