2. 从业资格
  3. （2017年真题）某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理

（2017年真题）某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理

资格题库2022-08-02  86
问题 （2017年真题）某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（   ）。A.在任首席风险官期间向监事会负责B.李平在期货公司兼任合规部主任C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票。其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
选项 A.在任首席风险官期间向监事会负责
B.李平在期货公司兼任合规部主任
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票。其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
答案 ACD
解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定．首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
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