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从业资格
(2017年真题)某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理
(2017年真题)某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理
资格题库
2022-08-02
46
问题
(2017年真题)某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。A.在任首席风险官期间向监事会负责B.李平在期货公司兼任合规部主任C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票。其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
选项
A.在任首席风险官期间向监事会负责
B.李平在期货公司兼任合规部主任
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票。其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
答案
ACD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定.首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
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