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(2017年真题)期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行
(2017年真题)期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行
考试题库
2022-08-02
46
问题
(2017年真题)期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。A.从轻处罚B.将其作为立功表现C.减轻处罚D.免予处罚
选项
A.从轻处罚
B.将其作为立功表现
C.减轻处罚
D.免予处罚
答案
ACD
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第30条的规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
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期货法律法规
期货从业资格
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