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  3. （2017年真题）首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度

（2017年真题）首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度

资格题库2022-08-02  27
问题 （2017年真题）首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（   ）。A.公司风险监管指标管理制度B.公司客户保证金安全存管制度C.公司治理和内部控制制度D.公司员工近亲属持仓报告制度
选项 A.公司风险监管指标管理制度
B.公司客户保证金安全存管制度
C.公司治理和内部控制制度
D.公司员工近亲属持仓报告制度
答案 ABCD
解析 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
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