2. 从业资格
  3. （2016年真题）期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（ ）情形的，中国证

（2016年真题）期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（ ）情形的，中国证

题库2022-08-02  39
问题 （2016年真题）期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（   ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
选项 A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
答案 AC
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（三）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（四）中国证监会认定的其他情形。
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