2. 从业资格
  3. （2021年真题）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从

（2021年真题）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从

资格题库2022-08-02  43
问题 （2021年真题）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行为有（   ）。A.代理客户进行期货交易B.划转期货保证金C.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性D.为客户从事期货交易提供担保
选项 A.代理客户进行期货交易
B.划转期货保证金
C.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
D.为客户从事期货交易提供担保
答案 ABCD
解析 证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚：
（一）未经许可擅自开展介绍业务；
（二）对客户为充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；
（四）收付、存取或者划转期货保证金；
（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；
（六）未按照规定审查客户的开户资料和身份真实性；
（七）代客户下达交易指令；
（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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