首页
登录
从业资格
(2018年真题)2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至20
(2018年真题)2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至20
考试题库
2022-08-02
29
问题
(2018年真题)2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2016年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向中国期货业协会报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告
选项
A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
答案
AB
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条的规定,首席风险官发现期货公司有题干中描述的违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708912.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某企业5月1日向欧洲客户出口一批货物,合同金额为50万欧元,即期人民币汇率为1欧
存款准备金是金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在()的存款。
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是()。A.具有优秀的内部
金融机构自身拥有优秀的内部运营能力,有利于其把服务客户过程中承揽过来的风险恰当地
期货公司分析师对上海期货交易所锌主力合约价格与伦敦金属交易所(LME)锌3个月现
某企业5月1日向欧洲客户出口一批货物,合同金额为50万欧元,即期人民币汇率为1欧
某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口合同,约定3个月后付
金融机构为客户设计场外期权的基本步骤是识别约束条件、明确客户需求以及设计具体条款
大宗商品金融衍生品的交易通常实行保证金制度,通过持有大宗商品期货或者其他衍生品,
量化模型的测试系统不应该包含的因素是()。A.期货品种 B.保证金比例
随机试题
Imagineamagazinethatclaimedtorankalloftheyear’smusicreleasesin【
A. B. C. D.
在无线局域网中,AP(无线接入点)工作在OSI模型的()。A.A.物理层
李某是某县副县长,主管工业。一上任,遇到了“70”型炼焦炉的修建工程问题。他的前
甲电视台获得了某歌星演唱会的现场直播权,乙电视台未经许可对甲电视台直播的演唱会实
下列关于商业银行内部资本充足评估报告的表述,错误的是( )。A.报告应评估银行
下列属于我国幼儿园教育中特有的原则的是( )。A.保教结合原则 B.综合性原
上市公司2009年7月20日公告某项信息,董秘15日透露给张三、张三18日买入获
某6层住宅(图),各层层高为2.8m。室外高差为0.6m,基础埋深1.6m,墙厚
MMPI中因子F低分常见于()(2011-05)A:急性精神疾病B:过分的自我
最新回复
(
0
)