首页
登录
从业资格
(2018年真题)2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至20
(2018年真题)2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至20
免费题库
2022-08-02
71
问题
(2018年真题)2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
选项
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
答案
BD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708896.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
企业在建立虚拟库存时,由于期货市场采用的是保证金交易机制,通常只收取交易总额的(
某企业5月1日向欧洲客户出口一批货物,合同金额为50万欧元,即期人民币汇率为1欧
下列关于利用场外工具对冲风险,说法正确的有()。A.金融机构为了给其客户提
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是()。A.具有优秀的内部
金融机构为其客户提供一揽子金融服务后,除了可以利用场内、场外的工具来对冲风险,也
金融机构为了维护客户资源会给其客户提供一揽子金融服务,包括()。A.设计比
金融机构自身拥有优秀的内部运营能力,有利于其把服务客户过程中承揽过来的风险恰当地
金融机构为客户设计场外期权的基本步骤是识别约束条件、明确客户需求以及设计具体条款
期货加现金增值策略中,股指期货保证金占用的资金较多。()
大宗商品金融衍生品的交易通常实行保证金制度,通过持有大宗商品期货或者其他衍生品,
随机试题
Televisionbroadcastsare【C1】______toanareathatiswithinthe【C2】______
Thedifferencebetweenaliquidandagasisobvious【B1】______thecondition
James:Philhasdecidedtoquitsmoking.Kim:Again?______A、It’sadifficultde
PlanningaWritingLessonI.Whatisagenre—variou
Whoansweredthetelephone?[br][originaltext]Itwashalf-pasteightinthem
A.血清淀粉酶活性升高伴尿淀粉酶活性降低 B.血清淀粉酶活性升高以S型为主,3
排油充氮灭火装置的(____)等位置应标识清晰、位置正确,无渗漏。断流阀$;$充
关于罪数,下列哪些选项是正确的(不考虑数额和情节)?A.甲捡到一纸箱,里面装有一
(2015年真题)关于投标的说法,正确的是( )。A.投标文件未按照招标文件要
水利水电工程施工中,下列情况中,应编制冬期施工作业计划的是()。A.昼夜平均气温
最新回复
(
0
)