2. 从业资格
  3. （2018年真题）某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面

（2018年真题）某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面

资格题库2022-08-02  46
问题 （2018年真题）某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有（ ）。A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理B.期货公司应受期货交易所的监督管理C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬
选项 A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B.期货公司应受期货交易所的监督管理
C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬
答案 ACD
解析 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条和第十三条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
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