首页
登录
从业资格
(2018年真题)某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面
(2018年真题)某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面
资格题库
2022-08-02
65
问题
(2018年真题)某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有( )。A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理B.期货公司应受期货交易所的监督管理C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬
选项
A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B.期货公司应受期货交易所的监督管理
C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬
答案
ACD
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条和第十三条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708795.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
儿童自我意识包括自我认识、()和()三个方面。
为了减少误差,()在编制、施测、评分以及解释等方面都必须遵循一套系统的程序。
教学环境包括()环境和()环境两个方面。
心理发展的不平衡性体现在()。 A.个体心理发展的不同方面,发展速度不同
教育心理学对教师心理的研究主要涉及()方面。 A.敬业精神B.专业知识
教师成长与发展的基本途径主要有两个方面:一方面是通过()作为教师队伍
顿悟是以对问题的某一方面突然领悟为前提的。()
性格的特征差异分析一般是从()方面进行的。 A.对现实态度的性格特征B.性
创造性与智力的基本关系表现在哪些方面?
性别的个别差异表现在性格特征差异和_()差异两个方面。
随机试题
[originaltext]M:Hi,Mary,mindifIeatlunchwithyou?W:No,Mr.Evans,not
高大模板支撑系统拆除前,()应核查混凝土同条件试块强度报告,浇筑混凝土达到拆模强
包含8个成员的开发小组的沟通路径最多有( )条。A.28 B.32 C.5
A.帽状腱膜下血肿 B.头皮下血肿 C.头皮裂伤 D.骨膜下血肿 E.颅
目前,我国场外市场包括( )与区域性股权交易市场。A.A股市场 B.全国性股
患者,男,60岁。咳嗽、吐痰,反复发作5年,近1周症状加重。检查:体温正常,两肺
A.CMB.VLDLC.IDLD.LDLE.HDL血浆中胆固醇含量最多的一种脂蛋
某5层综合楼在建工程,建筑高度为26m,单层建筑面积为2000m2。该工程施
枳实导滞丸既能消积导滞,又能()A.和胃健脾 B.清利湿热 C.行气化
(2019年真题)液位检测表(水位计)用于指示锅炉内水位的高低,在安装时应满足设
最新回复
(
0
)