首页
登录
从业资格
(2018年真题)某证券公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易
(2018年真题)某证券公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易
admin
2022-08-02
65
问题
(2018年真题)某证券公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账号和密码,频发买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账号和密码进行交易的法律责任的表述中,正确的是( )。A.期货公司应承担相关赔偿责任B.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担C.监管机构可以撤销陈某的任职资格D.监管机构可以处罚期货公司
选项
A.期货公司应承担相关赔偿责任
B.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.监管机构可以处罚期货公司
答案
ACD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的,按照《期货交易管理条例》第六十六条进行处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708763.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
基差交易就是将基差作为投资标的,在基差上涨过程中,卖出基差交易将获得收益;在基差
国债期货基差交易就是将基差作为投资标的,在基差上涨过程中,卖出基差交易将获得收益
在利率互换市场中,下列说法正确的有()。A.利率互换交易中固定利率的支付者
衍生品市场的投机交易方式日益多元化,包括单边单品种的投机交易、波动率交易和指数化
某日,某油厂向某饲料公司报出以大连商品交易所豆粕期货5月主力合约价格+升水180
某日,某油厂向某饲料公司报出以大连商品交易所豆粕期货5月主力合约价格+升水180
企业在建立虚拟库存时,由于期货市场采用的是保证金交易机制,通常只收取交易总额的(
期权的波动率套利策略是期权独具特色的交易策略,一般要求Delta中性,以赚取波动
某日,某油厂向某饲料公司报出以大连商品交易所豆粕期货5月主力合约价格+升水180
某日,某油厂向某饲料公司报出以大连商品交易所豆粕期货5月主力合约价格+升水180
随机试题
Forexample,amajorinternational-classtourismhotelcancostasmuchas50th
Manysleepwalkersdonotseekhelpandsoareneverputonrecord,whichmeanst
DRAMAINANCIENTGREECE1LongbeforetheancientGreekscou
[originaltext]TherearethreegroupsofEnglishlearners:beginners,interm
下图为我国东南沿海某城镇周围农业分布示意图,该城镇周围分布有种植业、花卉业、乳畜
下列柴可夫斯基的作品中,与其他三项类型不同的是()A.《天鹅湖》 B.《黑
下列人员中,期货公司免除其职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相
下列病症中属于吉兰-巴雷综合征患者危及生命的合并症是A.癔症发作 B.脑神经损
从全班60名学生中按学号随机抽取6名学生调查其上网情况。6名学生的上网时间(小时
担保物权利用的是物的()。A:使用价值B:交换价值C:内在价值D:成交价格
最新回复
(
0
)