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(2021年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品
(2021年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品
资格题库
2022-08-02
63
问题
(2021年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括( )。A.投资期限、品种、期望收益等投资目标B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况C.自然人配偶的基本情况D.风险偏好及可承受的损失
选项
A.投资期限、品种、期望收益等投资目标
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.自然人配偶的基本情况
D.风险偏好及可承受的损失
答案
ABD
解析
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;(5)风险偏好及可承受的损失;(6)诚信记录;(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(9)其他必要信息。
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