2. 从业资格
  3. （2018年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投

（2018年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投

资格题库2022-08-02  43
问题 （2018年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。A.投资知识测试B.模拟交易C.追加了解信息D.风险承受评估报告
选项 A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
答案 ABC
解析 《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
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