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(2018年真题)期货交易所有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并
(2018年真题)期货交易所有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并
考试题库
2022-08-02
50
问题
(2018年真题)期货交易所有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
选项
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十五条规定,期货交易所有选项A、B、C、D所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。此外,应给予上述处罚的行为还包括:(一)未经批准,擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的;(二)违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(四)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
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期货从业资格
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