2. 从业资格
  3. （2018年真题）期货交易所有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并

（2018年真题）期货交易所有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并

考试题库2022-08-02  103
问题 （2018年真题）期货交易所有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
选项 A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
答案 ABCD
解析 《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：（一）未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；（二）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（三）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（四）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
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