首页
登录
从业资格
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。A.仅由营业部保存小李的
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。A.仅由营业部保存小李的
admin
2022-08-02
48
问题
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
选项
A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
C.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
答案
AD
解析
《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。第十条规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。第十二条规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708030.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
在国际期货市场中,()与大宗商品存在负相关关系。A.美元 B.人民币
下列变量间的相关关系,说法正确的是()。A.长期来看,期货主力合约价格与持
投资者卖出执行价格为800美分/蒲式耳的玉米期货看涨期权,期权费为50美分/蒲式
商品期货价格季节性统计表 表中:RP代表历史上该月的上涨概率(与上月相比)
某玉米合作社担心未来玉米价格下行,决定向保险公司购买期货价格保险产品,为玉米价格
某玉米合作社担心未来玉米价格下行,决定向保险公司购买期货价格保险产品,为玉米价格
某玉米合作社担心未来玉米价格下行,决定向保险公司购买期货价格保险产品,为玉米价格
某日,某油厂向某饲料公司报出以大连商品交易所豆粕期货5月主力合约价格+升水180
某日,某油厂向某饲料公司报出以大连商品交易所豆粕期货5月主力合约价格+升水180
关于参与型结构化产品说法错误的是()。A.参与型结构化产品能够让产品的投资
随机试题
TheoriesonWhyWeLikeOtherPeopleInordertofigureoutthereasonswhyw
SummaryListentothepassage.Forquestions26—30,completethenotesusingno
ResearcherswhopickedupandanalyzedwildchimpdroppingssaidonThursdayt
Theideaoftravelingthrough______spacetootherplanetsinterestsmanypeople
()是按照专利权利人拥有的发明人数量进行统计和排序,研究企业的研发团队规模。
若要提高非矩形螺纹的传动效率,可以()。A.采用多头螺纹 B.增大螺纹升角
《中华人民共和国网络安全法》自()起施行。A.2018年1月1日 B.公布之
采集烟道气中的尘粒时,若采气速度大于烟气速度,则测定结果:A.偏高 B.偏低
对犯罪分子,要在宽大的前提下惩办。( )
关于教育费附加的说法,正确的是()。A、某公司应缴纳增值税30万元,实际缴纳增
最新回复
(
0
)