2. 从业资格
  3. 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。A.仅由营业部保存小李的

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。A.仅由营业部保存小李的

admin2022-08-02  47
问题 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
选项 A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
C.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户
D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
答案 AD
解析 《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
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