首页
登录
从业资格
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关
题库
2022-08-02
73
问题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所住所地中国证监会派出机构报告。( )
选项
答案
错
解析
首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告, 并向公司董事会和监事会报告:
(一) 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
(二) 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;
(三) 期货公司净资本无法持续达到监管标准的;
(四) 期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;
(五) 股东干预期货公司正常经营的;
(六) 中国证监会规定的其他情形。
对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707976.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
指数化投资可以降低非系统性风险,而且持有期限较长,进出市场频率和换手率低,从而节
金融机构建立衍生品头寸后,要规避其风险,可选择的方法有()。A.利用场内工
假设一种无红利支付的股票目前的市场为20元/股,无风险连续复利年利率为10%,该
若市场整体的风险溢价水平为10%,而β值为1.5的证券组合的风险溢价水平为(
在金融机构卖出期权之后,其所面临的风险在某些极端情况下使得其难以找到满意的解决方
使用Gamma值较大的期权对冲Delta风险时,不需要经常调整头寸。()
若沪深300指数为2500点,无风险年利率为4%,年股息连续收益率为1%,据此回
情景分析是风险度量的方法之一,()可以作为情景分析中的情景。A.人为设定的
根据判断,下列相关系数的数值有误的是()。A.1.25 B.-0.86
标的不支付红利的欧式期权的执行价格为K,资产期初价格为S0,到期期限为t,无风险
随机试题
[originaltext]Now,listentoPartTwooftheinterview.M:So,youareinterest
Timeandmoneypressuresoftenpushyouintoatleastafew______decisionsthat
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledShould
二、考题解析 【教学过程】 (一)创设情境,导入新课 你生活中
CIER指数用来反映就业市场景气程度,其计算方法是:CIER指数=市场招聘需求人
(1)《义务教育历史课程标准(2011年版》规定: 知道《解放黑人奴隶宣言
关于意见文种的说法,下列选项错误的是:() A.意见适用于对重要问题提出见
心悸咳喘,不能平卧,小便不利,下肢肿甚,舌淡苔白,脉沉细者。治宜选用( )
下列关于维生素C的说法正确的是()A.维生素C不容易被热、光和氧破坏 B.维
传染病的基本特征为A.有传染源,传染性,免疫性 B.有传染源,传播途径,易感人
最新回复
(
0
)