首页
登录
从业资格
证券公司的下列( )行为,不会受到处罚。A.协助开户,对客户的开户资料和身份
证券公司的下列( )行为,不会受到处罚。A.协助开户,对客户的开户资料和身份
练习题库
2022-08-02
6
问题
证券公司的下列( )行为,不会受到处罚。A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
选项
A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
A
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》其他三项会受到处罚。第三十二条?证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:
(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)代客户下达交易指令;(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707893.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
根据下面资料,根据下列国内生产总值表(单位:亿元)回答以下题。 (1)
根据下面资料,根据下列国内生产总值表(单位:亿元)回答以下题。 (2)
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是()。A.具有优秀的内部
金融机构为了维护客户资源会给其客户提供一揽子金融服务,包括()。A.设计比
根据下面资料,某日银行外汇牌价如下:(人民币/100单位外币)据此回答以下题。
根据下面资料,某日银行外汇牌价如下:(人民币/100单位外币)据此回答以下题。
某企业5月1日向欧洲客户出口一批货物,合同金额为50万欧元,即期人民币汇率为1欧
某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口合同,约定3个月后付
金融机构为客户设计场外期权的基本步骤是识别约束条件、明确客户需求以及设计具体条款
申请仓单串换的客户和非期货公司会员均应通过期货公司会员向交易所提交串换申请。(
随机试题
AnnouncementTheswimmingpoolofShanghaiUniversi
D
如果当前中国的资产收益率高于美国的同期限资产收益率,中国的通胀率也高于美国,那么
男性,52岁。因患十二指肠球部溃疡合并幽门不全梗阻入院施行胃大部切除术。术中出血
下列关于资产评估及其委托人的说法中,不正确的是( )。A、资产评估是一项委托/受
如果撰写一篇关于20世纪70年代国际关系论文,下列选项正确的是()A.论国际关系
下列药材粉末遇碱液呈红色的是A.蓼大青叶B.大青叶C.番泻叶D.紫苏叶E.侧柏叶
缺氧是指A.吸入气氧含量减少B.血液中氧分压降低C.血液中氧含量降低D.血液中氧
A.询问胸痛部位、性质、诱因、持续时间、缓解方式 B.超声心动图检查 C.冠
科目汇总表账务处理程序只适用于经济业务不太复杂的小型企业。()
最新回复
(
0
)