首页
登录
从业资格
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )A.法人治理结构
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )A.法人治理结构
admin
2022-08-02
43
问题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )A.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理C.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
选项
A.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
C.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人
D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
答案
ACD
解析
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;
(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;
(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;
(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;
(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;
(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;
(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务,并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的,视为符合前款第(四)项规定的条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707740.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
在短期内,宽松货币政策会导致()。A.在商品期货市场上,引起商品期货价格走
以下属于期货投资中宏观经济分析的是()。A.运用宏观经济学理论对宏观经济运
以下选项中,()是满足金融机构期限较长的大额流动性需求的工具。A.逆回购
ISM采购经理人指数是由美国非官方机构供应管理协会在每月第()个工作日定期
金融机构内部运营能力体现在()上。A.通过外部采购的方式来获得金融服务
在()的选择上,该水平在一定程度上反映了金融机构对于风险承担的态度或偏好。
下列说法正确的是()。A.现货与期货的差值叫基差,俗称升贴水 B.进口成
期货基本金属行业分析的共同特征有()。A.与经济环境高度相关,周期性较为明
沪深期货价格与伦敦期货价格的样本相关系数为0.98,沪深期货价格与CBOT大豆期
远期和期货定价的理论主要包括()。A.无套利定价理论 B.二叉树定价理论
随机试题
SirMartinSorrell,thechiefexecutiveoftheadvertisingconglomerateWPP,
关于血液的理化性质,下列叙述正确的是A.人体重的10%~12% B.血液的pH
结核患者同时服用利福平和异烟肼治疗期间应监测A.再生障碍性贫血B.肝功能C.肾功
《国家电网公司变电检测管理规定》规定:()履行以下职责: (一)组织检修
下列全国性法律不适用于香港特别行政区的是()A.中华人民共和国政府关于领海的声
下列各句中没有语病的一项是()。A.那青青的嫩竹,或一两株临窗,或三五丛傍水,为
髁突颈部骨折常伴有A.上颌骨骨折 B.下颌角区骨折 C.下颌升支部骨折 D
宏达公司是一家具有二级施工总承包资质的企业。为了取得培青学院学生宿舍楼的施工承包
某泵站土建标共有甲、乙、丙、丁四家单位购买了招标文件,其中甲、乙、丙参加了由招标
女性,28岁,G1P0,宫内妊娠20周,合并子宫壁间肌瘤。主诉下腹痛7天,合并低
最新回复
(
0
)