首页
登录
从业资格
对于研究分析报告,期货公司应( )。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管
对于研究分析报告,期货公司应( )。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管
免费题库
2022-08-02
13
问题
对于研究分析报告,期货公司应( )。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期作出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
选项
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期作出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
答案
ABC
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定,期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论;期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查;期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707660.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
计算VaR不需要的信息是()。A.时间长度N B.利率大小 C.置信水
敏感性分析研究的是()对金融产品或资产组合的收益或经济价值产生的可能影响。
下列关于时间序列的说法正确的是()。A.非平稳时间序列对金融经济研究没有参
某研究员对生产价格指数(PPI)数据和消费价格指数(CPI)数据进行了定量分析,
某研究员对生产价格指数(PPI)数据和消费价格指数(CPI)数据进行了定量分析,
当前国债期货价格为99元,假定对应的四只可交割券的信息如表5所示,其中最便宜的可
某期货公司风险管理子公司约定将以点价价格贴水500元/吨购买棉花加工企业生产的皮
某研究员对生产价格指数(PPI)数据和消费价格指数(CPI)数据进行了定量分析,
某研究员对生产价格指数(PPI)数据和消费价格指数(CPI)数据进行了定量分析,
当前国债期货价格为99元,假定对应的四只可交割券的信息如表5所示,其中最便宜的可
随机试题
[originaltext]W:Hi,Dan,[23]youknowwhichlabyoumissed?Youcanhavem
—DidyoutellJuliaabouttheresult?—Oh,no,Iforgot.I______hernow.A、will
体育馆设计任务书与解答 任务书 设计题目:体育馆(南、北方地区任选)
对灯具的绝缘性能进行现场抽样检测,灯具的绝缘电阻值不应小于()M?,灯具内绝缘
某拟建工业生产项目的有关基础数据如下: 1.项目建设期2年,运营期6年。建设投
精益化管理评价中,()内容是变电运检五项管理规定的落实应用情况,包括组织
如果你的某个同事总是表现出难以接受别人批评的样子,而且他的缺点又很多,你会()
课程设计是指课程结构的编制。()
根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB-50500-2013),若因非承包人原
(2018年真题)根据《危险化学品安全管理条例》,负有安全监管职责的部门进行安全
最新回复
(
0
)