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经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施
题库
2022-08-02
78
问题
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取( )措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对
选项
A.自律惩戒
B.罚款
C.行政处罚
D.以上都不对
答案
A
解析
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十四条经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。
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期货法律法规
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