首页
登录
从业资格
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当( ),全面了解投资者情况,深入
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当( ),全面了解投资者情况,深入
考试题库
2022-08-02
63
问题
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当( ),全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险。A.勤勉尽责,审慎履职B.诚实信用,勤勉尽责C.公平对待,审慎履职D.以上都不对
选项
A.勤勉尽责,审慎履职
B.诚实信用,勤勉尽责
C.公平对待,审慎履职
D.以上都不对
答案
A
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定,向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707579.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列关于Delta对冲策略,说法正确的有()。A.投资者往往按照1单位期权
金融机构可以用来对冲风险的工具包括()。A.基础金融工具 B.场外金融工
金融机构提供一揽子服务时,应该具备的条件有()。A.金融机构具有足够的资金
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是()。A.具有优秀的内部
某金融机构卖给某线缆企业一份场外看涨期权。为对冲风险,该金融机构发行了一款结构
金融机构为了获得预期收益而主动承担风险的经济活动是()。A.设计和发行金融
金融机构在进行一些经济活动的过程中会承担一定的风险,这些活动包括()。A.
金融机构为了维护客户资源会给其客户提供一揽子金融服务,包括()。A.设计比
金融机构估计其风险承受能力,适宜采用()风险度量方法。A.敏感性分析 B
下列指标中,()不易受到极端值的影响,但在数据量较小的情况下会失去代表性。
随机试题
Hephonedtotellmethathecouldn’tcometomorrowbecausehe______totheden
Becauseshortmessagingserviceisakindofdatacommunication,secondgenerati
施工现场安全警示标牌的设置原则不包括()。A.标准 B.简单 C.便利
A.厌氧菌 B.葡萄球菌 C.呼吸道合胞病毒 D.腺病毒 E.大肠杆菌
患者,男,35岁。高热2天余,咳嗽,咳痰,伴右侧胸痛。X线检查右肺中部实变阴影。
某学者在研究宋代历史时.对两宋时期枢密使的人数进行过统计.数据表明724名枢密使
结算所实行的结算制度被称为( )。A.逐月盯市制度 B.逐日盯市制度 C.
A.经行头痛 B.阴痒 C.子满 D.盆腔炎 E.带下病肾阳虚,气化失常
下列诗句不能预测天气的是:A."日晕三更雨,月晕午时风" B."朝霞不出门
甲企业2011年的赊销净额为850000元,期初应收账款余额为240000元,期
最新回复
(
0
)