2. 从业资格
  3. 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发

某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发

考试题库2022-08-02  61
问题 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（   ）。A.首席风险官应当向董事会报告B.首席风险官应当向中国期货业协会报告C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告
选项 A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
答案 AC
解析 《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和 公司董事会报告。 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
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