期货公司的风险监管指标出现下列情形时,进入风险预警期的有(  )A.净资本与风险

最全题库2022-08-02  32

问题 期货公司的风险监管指标出现下列情形时,进入风险预警期的有(  )A.净资本与风险资本准备的比例为150%B.负债与净资产的比例为1 30%C.净资本与风险资本准备的比例为110%D.负债与净资产的比例为50%

选项 A.净资本与风险资本准备的比例为150%
B.负债与净资产的比例为1 30%
C.净资本与风险资本准备的比例为110%
D.负债与净资产的比例为50%

答案 BC

解析 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准 :
(一) 净资本不得低于人民币3000万 元 ;
(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100% ;(100%×120%=120%)
(三) 净资本与净资产的比例不得低于20% ;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100% ;
(五)负债与净资产的比例不得高于150% ;(130%×80%=104%)
(六) 规定的最低限额结算准备金要求。
第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定 “不得低于” 一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的120%, 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。
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