首页
登录
从业资格
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
admin
2022-08-02
60
问题
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。A.给予警告处分B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款C.撤销其从业资格,并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚
选项
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格,并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
答案
C
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)第四十条规定,从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:①有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/706235.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
已知近6年来上海期货交易所铜期货价格与铝期货价格的年度数据如下表所示: 则
大豆期货看涨期权的Delta值为0.8,这意味着( )。A.大豆期货价格增加小
假设美元兑英镑的外汇期货合约距到期日还有6个月,当前美元兑英镑即期汇率为1.5U
期货市场的分析方法有( )。A.经济周期分析法 B.平衡表法 C.成本利润
在进行期货价格区间判断的时候,投资者不可以把期货产品的生产成本线作为确定价格运行
短期国债期货定价公式与不支付红利的标的资产定价公式一致。( )
市场上所说的美元指数通常指的是ICE的美元指数期货,并与美联储发布的各种美元有效
对期货价格的宏观背景分析主要关注( )。A.经济增长 B.物价稳定 C.充
影响期货价格变动的事件可以分为系统性因素事件和非系统性因素事件,系统性因素事件主
短期国债期货标的资产通常是零息债券,没有持有收益,持有成本也只包括购买国债所需资
随机试题
【1】[br]【6】[originaltext]Woman:Hello.I’dliketobecomeamemberofthegym.
TheMediterranean’sKillerAlgae1.Todaytherearemanyinv
Thetrainwaswhirlingonwardwithsuchdignityofmotionthataglancefrom
TherearefewstrangeralliancesinAmerica’sculturewarsthantheonebet
历史文化遗产historicalandculturalheritage
ChinaandAustraliainmanyareasshare______commoninterestsandbasisforco
下列哪一项会导致一国生产可能性曲线向外移动。()A.资本品生产增加,消费品生产减
肝硬化患者,出现肾衰竭,最可能的原因是A.脾功能亢进 B.大量腹水 C.感染
为避免术中呕吐物误吸,小儿择期手术前应A.禁食(奶)、禁饮均为8~12h B.
管理动物用麻醉药品和精神药品A.由国务院药品监督管理部门会同中国人民解放军总后勤
最新回复
(
0
)