首页
登录
从业资格
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责
最全题库
2022-08-02
100
问题
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
选项
A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
ABCD
解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条的规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正.并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:①法人治理结构、内部控制存在重大隐患;②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤未按规定对离任人员进行离任审计;⑥中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/706076.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
当期货实际价格高于无套利区间上限时,可以在买入期货同时卖出现货进行套利。( )
在国际期货市场上,( )与大宗商品主要呈现出负相关关系。A.美元 B.人民币
在我国,中国人民银行对各金融机构法定存款准备金按( )考核。A.周 B.月
( )国债期货标的资产通常是附息票的名义债券,符合持有收益情形。A.长期 B
某些主力会员席位的持仓变化经常是影响期货价格变化的重要因素之一,表4—1是某交易
就国内持仓分析来说,按照规定,国内期货交易所的任何合约的持仓数量达到一定数量时,
RJ/CRB指数包括( )个商品期货品种。A.17 B.18 C.19
中国的GDP数据由中国国家统计局发布,季度GDP初步核算数据在季后( )天左右
在无套利区间中,当期货的实际价格低于区间下限时,可采取( )进行套利。A.买入
中国的固定资产投资完成额由中国国家统计局发布,每季度第一个月( )日左右发布上
随机试题
Readthearticlebelowaboutcorporateculture.Choosethecorrectword
QuestionsontheOriginsofChristmas1.WhydowecelebrateonDecembe
下列选项不符合细菌性阴道病临床表现的是:()A.10%~40%患者无
消费税的征税范围不包括()。A.烟.酒 B.贵重首饰 C.小汽车
协方差绝对值越大,表示这两种资产报酬率的关系越疏远。()
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
计数调整型抽样检验加严抽样方案的设计原则是更加注意保护()利益。 A.使用方
某社区环境比较差,居民楼下垃圾到处都是。但是社区居民对此都相互推卸责任,不愿主动
在两个容器之间,连接一条水平放置的方管,如图所示,边长均为a=20cm,长度l=
风险管理理论中,按风险的对象来划分,其风险类型包括()A:财产风险、责任风险及人
最新回复
(
0
)