首页
登录
从业资格
下列( )情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.最近1年末净资产不低于1
下列( )情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.最近1年末净资产不低于1
考试题库
2022-08-02
46
问题
下列( )情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;B.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。C.金融资产不低于200万元或者最近2年个人年均收入不低于20万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。D.最近2年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于1000万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
选项
A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
B.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
C.金融资产不低于200万元或者最近2年个人年均收入不低于20万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
D.最近2年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于1000万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
答案
AB
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。 符合本办法第八条第(四)、(五)项规定的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化: (一)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织; (二)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/705957.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
当市场利率走势下跌时,区间浮动利率票据对货币市场投资者而言是比较具有吸引力的。(
为了保证到期时投资者回收的本金不低于初始投资本金,零息债券与投资本金的关系是(
一般情况下,利率互换交换的是( )。A.相同特征的利息 B.不同特征的利息
2月10日,某机构投资者持有上证ETF50份额100万份,当前基金价格为2.36
投资者认为未来某股票价格下跌,但并不持有该股票,那么以下恰当的交易策略为( )
机构投资者之所以使用包括股指期货在内的权益类衍生品实现各类资产组合管理策略,在于
材料一:在美国,机构投资者的投资中将近30%的份额被指数化了,英国的指数化程度在
新兴市场更有可能获取超额收益,系统风险比成熟市场小,吸引了大量的投资者。( )
国内豆油现货与期货基差变动情况如图5—3所示。卖出套期保值的最佳时机和买入套期保
盈亏比的另一种理解方式为投资者承担一元钱的风险所能赚取的盈利。( )
随机试题
American’slifehasonceagainbeengreatlychangedbythenewageofscience
根据公文写作规范,本公文中“第一、”“第二、”应该写成()。 A.“(一)”“
《素问·五藏生成篇》说:多食辛,则A.肉胝而唇揭 B.筋急而爪枯 C.骨痛而
()安全监管监察部门应当每半年将本行政区域重大事故隐患的排查治理情况和统计
下列各项中,不符合内部牵制的要求的是()。A、出纳人员管票据 B、出纳人员
为实现装卸搬运合理化的目标,要选择适当的包装。能减少无效包装作业的包装措施有(
女性,16岁,因食过多桔子造成血中胡萝卜素增高,患者出现的皮肤黏膜黄染,首先常见
A.胸腺 B.骨髓 C.扁桃体 D.脾 E.淋巴结机体最大的免疫器官是
(2012年真题)注册地与实际管理机构所在地均在法国的某银行,取得的下列各项所得
病人对医生的问题只能在表面上产生反应,缺乏进一步的联想,该症状为() A.思维
最新回复
(
0
)