2. 从业资格
  3. 甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月，甲发现期货公司在经营中

甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月，甲发现期货公司在经营中

免费题库2022-08-02  62
问题 甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月，甲发现期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司。（1）甲以下（ ）的做法违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的有关规定。A.发现公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查B.只悄悄向公司董事会报告公司占用了部分客户保证金C.立即辞职，离开公司D.不应对公司经营问题进行质询和调查
选项 A.发现公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查
B.只悄悄向公司董事会报告公司占用了部分客户保证金
C.立即辞职，离开公司
D.不应对公司经营问题进行质询和调查
答案 BCD
解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。
第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（5）股东干预期货公司正常经营的；（6）中国证券监督管理委员会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
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