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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列( )基本条件。A.取得金融期货经
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列( )基本条件。A.取得金融期货经
admin
2022-08-02
87
问题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列( )基本条件。A.取得金融期货经纪业务资格B.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历C.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形D.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚
选项
A.取得金融期货经纪业务资格
B.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
C.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
D.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚
答案
ABCD
解析
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,申请金融期货交易结算业务资格,还应当具备的条件有:(1)董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。(2)注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(3)申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元,或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元。(4)中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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