首页
登录
从业资格
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执
最全题库
2022-08-02
68
问题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司风险监管指标管理制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
选项
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(1)期货公司客户保证金安全存管制度;(2)期货公司风险监管指标管理制度;(3)期货公司治理和内部控制制度;(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/705546.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
场外期权交易中,提出需求的一方的需求基本上分为( )。A.对冲风险 B.规避
对于境外短期融资企业而言,可以( )作为风险管理的工具。A.外汇期货 B.外
对境外投资企业而言,可能面临( )风险。A.利率 B.汇率 C.投资项目的
信用风险缓释凭证可以在二级市场中流通。( )
信用风险缓释凭证实行的是( )制度。A.集中登记、集中托管、集中清算 B.分
( )的货币互换因为交换的利息数额是确定的,不涉及利率波动风险,只涉及汇率风险
对于金融衍生品业务而言,模型风险是最明显的风险。( )
( )不属于金融衍生品业务中的风险识别的层面。A.产品层面 B.部门层面
在风险度量中,最常见的敏感性指标包括( )。A.股票β系数 B.债券久期
情景分析则可以被看做一些风险因子发生极端变化情况下的极端情景分析。( )
随机试题
Wheredoesthemangethisjob?[originaltext]W:Whatareyoudoingrecently?M:
Therearetwomajorproblemswithmemory—storageandretrieval.【C1】______th
WashingtonUniversityinSaintLouis,Missouri,isamedium-sizeduniversity
医师开具处方不能使用()A.药品通用名称 B.复方制剂药品名称 C.新活
不属于肾上腺素的临床应用是()A.甲状腺功能亢进 B.心脏骤停 C.与
下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市,根据2014年5
争端裁决委员会的简称是()。A、DAB B、AIA C、ICE D、D
慎用麻黄的证候有A.虚喘 B.高血糖 C.高血脂 D.高血压 E.失眠
2021年9月5日,甲公司与乙超市签订一份房屋租赁合同,10月25日收到乙超市按
坡面喷射混凝土防护施工应符合的规定有()。A.作业前应进行试喷 B.当混
最新回复
(
0
)