首席风险官不履行职责的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照( )对首席风

练习题库2022-08-02  26

问题 首席风险官不履行职责的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

选项 A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

答案 A

解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
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