2. 从业资格
  3. 期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（ ）。A.以欺诈手段或者其他不

期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（ ）。A.以欺诈手段或者其他不

admin2022-08-02  44
问题 期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（ ）。A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易D.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
选项 A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
D.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
答案 ABCD
解析 《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（1）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（2）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（3）接受客户委托的初始资产低于中国证券监督管理委员会规定的最低限额；（4）占用、挪用客户委托资产；（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（6）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（7）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（8）法律、行政法规以及中国证券监督管理委员会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/705324.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)