2. 从业资格
  3. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（ ）情形的，中国证券监督管理委员会及

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（ ）情形的，中国证券监督管理委员会及

资格题库2022-08-02  38
问题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（ ）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。A.占用期货公司资产B.直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D.报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
选项 A.占用期货公司资产
B.直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
D.报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案 ABCD
解析 《期货公司监督管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改：（1）占用期货公司资产；（2）直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（3）股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权；（4）报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。
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