2. 从业资格
  3. 持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（ ）情形的，应当在3个工作日内

持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（ ）情形的，应当在3个工作日内

题库2022-08-02  71
问题 持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行B.质押所持有的期货公司股权C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
选项 A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
B.质押所持有的期货公司股权
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
答案 ABCD
解析 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（1）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（2）质押所持有的期货公司股权；（3）决定转让所持有的期货公司股权；（4）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（5）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（6）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（7）变更名称；（8）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（9）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（10）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
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