2. 从业资格
  3. 未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期

未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期

资格题库2022-08-02  61
问题 未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。A.1B.3C.5D.10
选项 A.1
B.3
C.5
D.10
答案 B
解析 《期货公司监督管理办法》第九十六条规定，未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
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