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从业资格
期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的,中国证券监督管理委员会及其派出机
期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的,中国证券监督管理委员会及其派出机
资格题库
2022-08-02
70
问题
期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。( )
选项
答案
错
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(1)向中国证券监督管理委员会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;
(2)拒绝配合中国证券监督管理委员会依法履行监管职责,造成严重后果;
(3)擅离职守,造成严重后果;
(4)1年内累计3次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话;
(5)累计3次被行业自律组织纪律处分;
(6)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;
(7)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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