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有( )情形之一的,中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
有( )情形之一的,中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
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2022-08-02
76
问题
有( )情形之一的,中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人依法解散C.申请人撤回申请材料D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
选项
A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人依法解散
C.申请人撤回申请材料
D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
答案
ABCD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(1)拟任人死亡或者丧失行为能力;
(2)申请人依法解散;(3)申请人撤回申请材料;(4)申请人未在规定期限内针对反馈意见做出进一步说明、解释;(5)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(6)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(7)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(8)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
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