2. 从业资格
  3. 期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，

期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，

考试题库2022-08-02  62
问题 期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以（ ）。A.责令改正B.进行罚款C.进行监管谈话D.出具警示函
选项 A.责令改正
B.进行罚款
C.进行监管谈话
D.出具警示函
答案 ACD
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（1）未按规定履行职责；（2）未按规定参加业务培训；（3）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（4）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/705241.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)