2. 从业资格
  3. 期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以

期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以

考试题库2022-08-02  64
问题 期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，包括（ ）A.未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的C.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
选项 A.未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
答案 ABCD
解析 《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（1）未经批准，擅自办理本条例第十三条规定，所列事项的；（2）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（3）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（4）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（5）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（6）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（7）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（8）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
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