首页
登录
从业资格
期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以
期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以
考试题库
2022-08-02
69
问题
期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿,包括( )A.未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的C.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的D.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
选项
A.未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
D.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:(1)未经批准,擅自办理本条例第十三条规定,所列事项的;(2)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(3)直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(4)违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;(5)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(6)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(7)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(8)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/705185.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
对基差买方来说,基差交易模式的优点有()。?A.加快销售速度 B.拥有定价的
持有成本假说认为现货价格和期货价格的差由()组成。?A.融资利息 B.仓储费
期货投资技术分析法的优点是()。?A.同市场接近,考虑问题比较直接 B.能够
交易策略的单笔平均盈利与单笔平均亏损的比值称为()。?A.收支比 B.盈亏比
技术分析的假设中,最根本、最核心的条件是()。?A.市场行为涵盖一切信息 B
近年来,越来越多的投资者在境内外商品期货市场间进行跨市套利。他们面临的风险因素是
下列对场外期权市场股指期货期权合约的说法正确的是()。?A.合约标的是股票价格
除了可以针对期货价格进行统计分析外,还可以对()进行类似的分析。?A.期货月问
道氏理论的主要原理有()。?A.市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为
在持有成本理论模型假设下,若F表示期货价格,S表示现货价格,W表示持有成本,R表
随机试题
Theprofessorcanhardlyfindsufficientgrounds______hisargumentinfavourof
TherearefewstrangeralliancesinAmerica’sculturewarsthantheonebetw
【B1】[br]【B2】A、wearsB、tiesC、assemblesD、resemblesD语义衔接题。根据句意判断银河系和丝带之间的关系应该是
[originaltext]Londontaxidriversknowthecapitallikethebackoftheirh
AndIamlonelysometimeswhenIcomebackhomeafteralecturetrip,whenIhav
Researcherssaypeopletravelingintrafficarethreetimesmorelikelytos
女,27岁,GP,平时月经规律,停经40天,右下腹剧痛4小时伴头晕,肛门坠胀感,
下列技术分析方法中,被认为能提前很长时间对行情的底和顶进行预测的是()。A.波浪
甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,4月10日,购入一
班级授课制是把一定数量的学生按{pz_填空}与{pz_填空}编成固定的班级,集体
最新回复
(
0
)