首页
登录
从业资格
申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处
申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处
免费题库
2022-08-02
30
问题
申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。( )
选项
答案
错
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;
(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;
(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;
(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;
(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/704958.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
对期货投资分析来说,期货交易是()的领域。A.信息量大 B.信息量小 C.
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是()。A.具有优秀的内部运营
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是()。A.具有优秀的内部运
根据美林投资时钟理论,随着需求回暖,企业经营状况得到改善,股票类资产在复苏阶段迎
根据美林投资时钟理论,随着需求回暖,企业经营状况得到改善,股票类资产在复苏阶段迎
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是( )。A.具有优秀的内部运
在最后交割日后的()17:00之前,客户、非期货公司会员如仍未同意签署串换协议
仓单串换应当在合约最后交割日后()通过期货公司会员向交易所提交串换申请。A.第
企业可以结合生产需要,合理利用期货,适度缓解企业在生产经营中出现的短期资金压力。
客户、非期货公司会员应在接到交易所通知之日起( )个工作日内将其与试点企业开展
随机试题
[originaltext]W:Whatsizedoyouwear,sir?M:Size10seemsalittlebigger,
某学校设有多个体育社团。据统计,参加篮球社的学生都参加了健身俱乐部;参加健身俱乐
下列地理信息数据检查项中,不属于入库前检查的是( )。A.数据编码检查 B.
与上一年相比,下列年份中地质灾害造成直接经济损失增长率最高的年份是()A.
行动研究根据参与研究的成员成分不同可分为三种模式,其中()研究动力来自于实务工
下列情形中,纳税人应当注销税务登记的是()A.纳税人改变生产经营方式的
公司某一建设项目拟通过发行优先股来筹措资金,面值100元,发行价格101元,发行
根据评价项目自身特点、区域的生态特点以及评价项目与影响区域生态系统的相互关系,确
河道在汛期安全运用的上限水位是指( )。A、保证水位 B、最高洪水位 C
巨幼红细胞性贫血病人合并神经症状时必须应用A.叶酸 B.硫酸亚铁 C.维生素
最新回复
(
0
)