首页
登录
从业资格
对于研究分析报告,期货公司应( )。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及
对于研究分析报告,期货公司应( )。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及
免费题库
2022-08-02
78
问题
对于研究分析报告,期货公司应( )。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期作出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
选项
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期作出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
答案
ABC
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定,期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论;期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查;期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/704650.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
在对可交割券的套期保值研究中,针对最便宜可交割券的套期保值是最直接的也是最有效的
信用违约互换是境外金融市场中较为常见的信用风险管理工具。在境内,与信用违约互换具
7月初,某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石,现W货湿基价格665元
7月初,某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石,现货湿基价格665元/
基差买方管理敞口风险的主要措施包括()。A.一次性点价策略,结束基差交易
如果积极管理现金资产,产生的收益超过无风险利率,指数基金的收益就将会超过证券指数
某机构投资者拥有的股票组台中,金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分别占比36
表4—3是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表,有关大豆供求基本面的信息在供求
在目前国债期货价格为99元,假定对应的四只可交割券的信息如表6—2所示,其中最便
美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领
随机试题
[img]2012q2/ct_epej_epelist_0126_20124[/img][br][originaltext]M:TomandIpl
PsychologistAlfredAdlersuggestedthattheprimarygoalofthepsyche(精神)w
"Wethoughttherewasafutureinnuclearpowerwhennooneelsebelievedi
ThewordlaserwascoinedasanacronymforLightAmplificationbytheStimul
(2018年真题)1988年以前,我国国债采用( )方式发行。A.通过商业银行
下列不是腺垂体分泌的是A.促甲状腺激素B.催产素C.催乳素D.促肾上腺皮质激素E
A.1:(2000~5000)高锰酸钾 B.药用炭2份,鞣酸,氧化镁各一份的混
乙在甲拥有使用权的土地上出资修建房屋A。关于房屋A的归属,以下说法错误的是:(
建筑安装工程费用构成中的增值税指的是()。A、应计入建筑安装工程造价内的增值税
窦房结是心脏正常起搏点的原因是A.静息电位仅-70mV B.4期去极速率快
最新回复
(
0
)