2. 从业资格
  3. 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容

最全题库2022-08-02  36
问题 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。A.期货公司合规经营、风险管理状况B.期货公司内部控制状况C.首席风险官所做的尽职调查D.首席风险官提出的整改意见
选项 A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.首席风险官所做的尽职调查
D.首席风险官提出的整改意见
答案 ABCD
解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
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