首页
登录
从业资格
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任
admin
2022-08-02
46
问题
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
选项
A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
ABCD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/704533.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
()是决定期货价格变动趋势最重要的因素。A.经济运行周期 B.供给与需求
5月,沪铜期货1O月合约价格高于8月合约。铜生产商采取了"开仓卖出2000吨8月
严格地说,期货合约是()的衍生对冲工具。A.回避现货价格风险 B.无风险套
就境内持仓分析来说,按照规定,国境期货交易所的任何合约的持仓数量达到一定数量时,
9月15日,美国芝加哥期货交易所1月份小麦期货价格为950美分/蒲式耳,1月份玉
7月初,某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石,现W货湿基价格665元
最具影响力的PMI包括()。A.ISM采购经理人指数 B.中国制造业采购
某金融机构作为普通看涨期权的卖方,如果合同终止时期货的价格上涨了,那么双方的义务
期货交易是对抗性交易,在不考虑期货交易外部经济效益的情况下,期货交易是()。A
中国以()替代生产者价格。A.核心工业品出厂价格 B.工业品购入价格
随机试题
Whatisthemaintopicoftheprogrammetoday?[br][originaltext]M:Hello,I’m
Ifyoucouldgoonvacationasanyoneyouwanted,whowouldyouchoose?Joel
Untilthenineteensixties,blackpeopleinmanypartsoftheUnitedStates
4月10日,某交易者在CME市场交易4手6月期英镑期货合约,价格为GBP/USD=1.4475(交易单位为62500英镑);同时在LIFFE市场交易相同数量的
法治的产生和发展不与所有国家直接相联系,只有在()国家才存在法治。A.资产阶级国
()指所有的公开信息都已经反映在证券价格中。这些公开信息包括证券价格、成
患儿,男,2岁,发热咳嗽1天,一般情况好,体温39.8℃,双肺散在细湿啰音,其首
统一体中的阴阳双方,每一方都包含有另一方的阴阳关系是A.互根互用 B.阴阳
质量管理的标准化,是指()。A.技术工作标准化和管理工作标准化 B.技术定额
确保受理贷款申请的合理性,在必要情况下,业务人员还应将有关书面材料送交风险管理部
最新回复
(
0
)