首页
登录
从业资格
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚
练习题库
2022-08-02
21
问题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。A.3万元以上10万元以下罚款B.5万元以上10万元以下罚款C.1万元以上5万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款
选项
A.3万元以上10万元以下罚款
B.5万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上5万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
答案
A
解析
《期货交易管理条例》第七十六条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/704463.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
敏感性分析研究的是()对金融产品或资产组合的影响。A.多种风险因子的变化
在特定的经济增长阶段,如何选准资产是投资界追求的目标,经过多年实践,美林证券提出
如果积极管理现金资产,产生的收益超过无风险利率,指数基金的收益就将会超过证券指数
在特定的经济增长阶段,如何选准资产是投资界追求的目标,经过多年实践,美林证券提出
根据美林投资时钟理论,随着需求回暖,企业经营状况得到改善,股票类资产在复苏阶段迎
考虑一个40%投资于X资产和60%投资于Y资产的投资组合。资产X回报率的均值和方
无套利定价理论的基本思想是,在有效的金融市场上,一项金融资产的定价,应当使得利用
将股指期货作为一项资产加入到由传统的股票和债券所构成的投资组合中去,可以起到放大
下列关于股指期货在战略性资产配置中的应用的描述,正确的有()。A.在战略资产
由于市场变化,证券投资基金需要重新配置不同资产的投资比例时,股指期货是最有效的方
随机试题
Mostpeopledon’twakeupinthemorning,combtheirhair,andwalkoutthe
KeepOurSeasCleanA)Bytheyear2050itisestimatedthattheworld’s
Thinkoflavendertodayandupcomeimagesofold-worldcottagegardensthic
Twogroupsofscientistsdemonstratedlastweekforthefirsttimethatthe
刘先生,33岁,是合资企业的部门负责人,每天工作繁忙且压力大,一日三餐不规律。早
用回弹仪测定水泥混凝土强度时,混凝土碳化使混凝土表面回弹值变小。()
在城市总体规划主要图纸中的市域基础设施规划图上应标明( )。A.市域交通、通信
下列选项中与中共八大相关的内容有 A.正确分析了社会主义改造完成后中国社会的主
项目型生产物流的特征不包括()。A.物料采购量大,供应商多变,外部物流较难控
为防雷击电磁脉冲,在建筑物低压配电系统中选择和安装电涌保护器(SPD)时,对下
最新回复
(
0
)