首页
登录
从业资格
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规
资格题库
2022-08-02
71
问题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。A.责令其限期整改B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分
选项
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
答案
AB
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/704101.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
从事金融衍生品交易相关业务的金融机构,当其建立了衍生品头寸或者其他金融产品头寸时
从事金融衍生品交易相关业务的金融机构,当其建立了衍生品头寸或者其他金融产品头寸时
企业持有到期仓单可与交割对象企业协商进行仓单串换来方便交货。仓单串换业务中的串换
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
仓单质押业务中,不同品种的仓单具有不同的质押率,通常价值波动越大的仓单质押率越高
仓单质押业务中,不同品种的仓单具有不同的质押率,通常价值波动越大的仓单质押率越高
如果市场上硫酸价格上涨,企业冶炼业务的亏损可能会降低。()
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()。A.告知客
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受
通过期货从业资格考试的人员,可以取得()。A.中国期货业协会颁发的资格证书
随机试题
Thefamilyisasocialinstitution.Theimportanceofthefamilyinanindiv
Whenthesuffix______isaddedtoaverb,itchangesthisverbintoanadjective.
ThestudywaswrittenandresearchedbyBritain’sNationalConsumerCouncil(
脑血管病变的患者基本肢体协同动作所表现的不是A.完全固定的形式 B.不能有不同
如图所示,一个装有水的杯子中悬浮着一个小球,杯子放在斜面上,该小球受到的浮力方向
在建设项目(),应开列主要设备清单,含设备名称、主要技术性能数量、单价和总价,
管道元件及材料的产品合格证包括的内容有()。A.制造厂名称及制造日期 B
女性,33岁,1个月来出现乏力、食欲减退、咳嗽,近1周低热、盗汗,胸片示右肺上叶
男,68岁,2周来反复胸痛,发作与劳累及情绪有关,休息可以缓解。3小时前出现持续
根据《标准化法》,关于团体标准的说法,正确的是()。A.仅供本团体成员约定采用
最新回复
(
0
)