未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情

练习题库2022-08-02 31

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A.1％B.3％C.4％D.5％

选项 A.1％
B.3％
C.4％
D.5％

答案 D

解析《期货公司监督管理办法》第九十六条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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期货法律法规

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