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从业资格
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情
练习题库
2022-08-02
29
问题
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。A.1%B.3%C.4%D.5%
选项
A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
答案
D
解析
《期货公司监督管理办法》第九十六条规定,未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
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